Центральный банк расширил сервис уведомлений о реальном контроле над финансовыми организациями: теперь можно сообщать о лицах, которые фактически управляют учреждением, но формально не занимают руководящие должности.
Изначально регулятор просил указывать реальных владельцев, теперь — и теневых руководителей: лица, которые могут реально принимать решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве; например, советники или помощники, дающие указания; лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля над организацией; те, кто может принуждать официальное руководство к определённым действиям.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары российских компаний и банков стали отходить от официального владения активами и пытаются управлять ими через доверенных лиц, поэтому установление цепочки контроля стало для властей сложной задачей.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные предоставлять не нужно», — подчёркивает регулятор.
В этом году регулятор запустил сервис, через который можно анонимно сообщать об инсайдерах: выгодные сделки, разглашение инсайдерской информации, сговор участников торгов или нарушения инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения будут изучены и при необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор призывает указывать максимально полные идентификационные данные и подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, чтобы повысить вероятность рассмотрения обращения.
